杭州叁点零易货交易所信息披露管理制度(暂行)

发布日期:2017-02-20 点击量:949次

第一章 总则

第一条 为规范杭州叁点零易货交易所有限公司(以下简称“交易所”)的信息披露行为,加强交易所信息披露事务管理,促进交易所依法规范运作,维护交易所服务贸易商交易商及相关机构的合法权益,根据《公司法》、《杭州叁点零易货交易所有限公司章程》(以下简称“公司章程”)等法律、法规及公司章程的有关规定,制定本制度。

第二条 本制度所称“信息”是指所有能对交易所挂牌品种产生重大影响的信息以及监管部门要求披露的信息;所称“披露”是指在规定的时间内、在官网上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。

第三条 信息披露是交易所的持续性责任,交易所应当根据《杭州叁点零易货交易所信息披露管理办法》等相关规定,履行信息披露义务。


第二章 信息披露的原则

第四条 交易所信息披露要体现公开、公平、公正对待所有各方的原则,信息披露义务人应当同时向所有参与者真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条 交易所除按照强制性规定披露信息外,应主动、及时地披露所有可能对交易商产生实质性影响的信息,并保证所有交易商有平等的机会获得信息。

第六条 交易所依法披露信息时,应当将公告文稿和相关备查文件第一时间报送上级监管部门。

交易所发布的公告文稿应当使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,突出事件实质,不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。   

第七条 交易所全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第八条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。

第九条 交易所拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上级监管部门认可的其他情形,及时披露可能损害交易所利益或者误导投资者,并且符合以下条件的,可以向上级监管部门申请暂缓披露,说明暂缓披露的理由和期限:

一、拟披露的信息尚未泄漏;

二、交易品种各项数据;

三、交易所指挂牌品种的交易未发生异常波动。

经上级监管部门同意,交易所可以暂缓披露相关信息。


第三章 信息披露的内容

第一节 信息披露的文件种类

第十条 信息披露的文件种类主要包括:

一、交易所依法公开对外发布的信息,包括交易规则、交易信息、库存情况;

二、交易所依法公开对外发布的临时报告,包括交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告,以及上级监管部门认为需要披露的其他事项;

三、交易所新品种挂牌需向上级监管部门汇报备案后方可挂牌交易;

四、交易所向上级监管部门报送的可能对交易所挂牌品种价格产生重大影响的报告、请示等文件;

五、新闻媒体关于交易所重大决策和经营情况的报道等。

第二节 挂牌品种说明书、挂牌公告书

第十一条 交易所发行挂牌品种说明书应当符合上级监管部门的有关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在挂牌品种说明书中披露。

第十二条 交易所的董事、监事、高级管理人员,应当对挂牌品种说明书签署书面确认意见,保证所披露的信息真实、准确、完整。挂牌品种说明书应当加盖公司公章。

第十三条 挂牌品种申请经上级监管部门核准后至挂牌结束前,发生重要事项的,交易所应当向上级监管部门书面说明,并作出相应的补充公告。

第十四条 挂牌品种说明书、挂牌品种公告书引用保荐人、服务贸易商的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐人、服务贸易商出具的文件内容一致,确保引用保荐人、服务贸易商的意见不会产生误导。

第三节 定期报告

第十五条 交易所应当定期向上级监管部门报告包括《大宗商品交易信息统计表》半年度报告、年度报告。

交易所预计不能在规定期限内披露定期报告的,应当及时向上级监管部门报告。

第四节 临时报告

第十六条 应公开披露的临时报告:

一、重大事项

1、 重大事项包括但不限于:

1.1 交易数据出现异常;

1.2 重大变更事项;

1.3 重要合同变更等;

1.4 遭受重大损失;

1.5可能依法承担的赔偿责任。

二、其他重要事项

1、 其他重要事项包括但不限于:

1.1 注册地址、名称的变更;

1.2 经营范围的重大变化;

1.3 挂牌品种发生重要变化;

1.4 新的法律、法规、规章、政策可能对交易所的经营产生显著影响;

1.5 因涉嫌违反《杭州叁点零易货交易所交易市场电子交易管理办法》的;

应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者挂牌品种出现交易异常情况的,股东或者实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地向交易所作出书面报告,并配合交易所及时、准确地公告。

第四章 信息披露事务管理

第一节 信息披露义务人与责任

第十七条 交易所信息披露工作由董事会统一领导和管理,董事长是公司信息披露的第一责任人,交易所总裁负责协调和组织交易所信息披露工作的具体事宜;综合管理部为信息披露事务管理工作的日常工作部门,代表协助交易所总裁做好信息披露工作。

第十八条 交易所信息披露的义务人为董事、监事、高级管理人员和各部门主要负责人。

第十九条 交易所信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定,履行信息披露的义务,遵守信息披露的纪律。

交易所董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合交易所及其他信息披露义务人履行信息披露义务。

交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避交易所的关联交易审议程序和信息披露义务。

第二十条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。

服务贸易商通过品种说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就交易所的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的,不得提供内幕信息。

第二节 重大信息的报告

第二十一条 交易所董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司的负责人或指定人员为信息报告人(以下简称为报告人)。报告人负有向董事长或交易所总裁报告重大信息并提交相关文件资料的义务。

第二十二条 报告人应在相关事项发生第一时间内向董事长或交易所总裁履行信息报告义务,并保证提供的相关资料真实、准确、完整,不存在重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。

第二十三条 交易所总裁负责办理交易所信息对外公布等相关事宜。董事、监事、高级员及其他信息披露义务人非经董长会书面授权,不得对外发布交易所未被披露信息。

第二十四条 交易所发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时,应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。

第四节 信息披露文件的存档与管理

第二十五条 交易所所有信息披露文件交由公司交易所综合管理部保存。

第二十六条 交易所信息披露文件的保存期限不得少于十年。

第二十七条 交易所董事长、监事、高级管理人员或其他部门的员工需要借阅信息披露文件的,应到综合管理部办理相关借阅手续,并及时归还所借文件。


第五章 信息披露方式

第二十八条 交易所应保证公众和信息使用者能够通过经济、便捷的方式(如互联网)获得信息。

第二十九条 交易所也可通过其他媒体、内部网站、刊物等发布信息,但刊载时间不得早于指定网站,且不得以此代替正式公告。


第六章 保密措施

第三十条 交易所董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员,负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时,应约定对其工作中接触到的信息负有保密义务,不得擅自泄密。

第三十一条 交易所董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措施,在公司的信息公开披露前,将信息的知情者控制在最小范围内;重大信息文件应指定专人报送和保管。

第三十二条 交易所聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息,给公司造成损失的,公司保留追究责任的权利。

第三十三条 当董事会得知,有关尚未披露的信息难以保密,或者已经泄露,交易所应当立即按照本制度的规定披露相关信息。

第三十四条 由于有关人员失职导致信息披露违规,给交易所造成严重影响或损失时,交易所应对该责任人给予通报、警告直至解除其职务的处分,并且可以要求其承担损害赔偿责任。

第七章 附则

第三十五条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行;如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行,并由董事会及时修订本制度。

第三十六条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。