杭州叁点零易货交易所服务贸易商宣传管理办法(试行)

发布日期:2017-02-20 点击量:858次

第一章总 则

第一条为规范杭州叁点零易货交易所(以下简称“交易所”)服务贸易商对外宣传内容和宣传方式的合规合法,维护正常交易秩序,保障各方的合法权益,根据国家有关的法律、法规、行业政策及交易所相关办法,制定本管理办法。

第二条交易所坚持“公开、公平、公正”的原则,管理交易所服务贸易商对外宣传的行为。服务贸易商对外宣传不得违反国家法律法规对新闻宣传和广告发布的规定和要求,并严格遵守地方政府有关政策指示,顺应交易所的发展大局,把握“客观、严谨、准确、充分提示风险”的原则进行对外宣传活动。

第三条本办法所称服务贸易商宣传是指交易所全体服务贸易商因市场开拓和投资者教育需要而通过各种介质的媒体、以及现场营销宣传、办公场所张贴等形式的宣传活动。

第四条本办法适用于交易所所有服务贸易商、服务贸易商分支单位及其全体从业人员。

第二章宣传管理

第五条服务贸易商宣传方式不得违反国家法律法规的相关要求和各地方政府关于媒体宣传的相关管理要求。

第六条交易所将根据最新法律、法规及政策的调整,随时有权终止服务贸易商正在进行的不当宣传行为,并按照交易所相关规定予以处理。

第七条服务贸易商必须在客户能看到的显著位置摆放交易所指定的统一宣传资料,任何个人或单位均不得擅自更改交易所指定的宣传资料。

第八条服务贸易商应当及时向交易所进行网站备案,对备案资料的合法性、合规性、真实性和有效性承担责任。并配合交易所履行监管职责,如实提供交易所要求的其他文件和资料。

第九条服务贸易商应加强对外宣传的自律管理,在进行对外宣传时,应遵守国家法律法规及交易所相关规定,不得有以下行为:

(一)、宣传方式及宣传内容违反法律法规及交易所的相关规定;

(二)、宣传时出现带有诱惑性、误导性和承诺性的内容,进行夸大或虚假宣传;

(三)、宣传时不进行风险提示或隐瞒相关的风险,出现蕴含潜在风险或易引发争议的模糊性内容;

(四)、交易所规定的其他行为。

第十条以下内容属于诱惑性、误导性和承诺性的内容:

(一)、截取客户某一特定时间段的收益纪录或某一特定时间段的价格走势图作为宣传的内容;

(二)、宣传内容中带有指向性的意见或结论;

(三)、宣传内容中有服务贸易商或个人的肯定性结论;

(四)、节选相关报告中的部分内容向客户宣传,以促使客户作出有利于服务贸易商的决定;

(五)、对客户隐瞒风险提示或误导客户风险提示中可忽略的内容;

(六)、宣传时向客户强调可无需重视交易所指定的各类协议和条款所列规则和提示的内容;

(七)、宣传内容中使用除服务贸易商名称和“杭州叁点零易货交易所服务贸易商”及服务贸易商编号以外其他未经交易所批准使用的冠名称呼;

(八)、服务贸易商及其下属所有员工的名片使用交易所的标志或其他可能使公众产生混淆、误解的有关标识、图案、文字等;

(九)、服务贸易商的宣传资料中出现与事实不符的内容;

(十)、承诺低风险、共担风险、保底或最低收益以及承诺固定收益等内容;

(十一)、承诺代客操作或代客理财等相关内容;

(十二)、交易所其他定性为诱惑性、误导性和承诺性的内容。

第十一条交易所一经发现服务贸易商宣传资料中出现第十条等有关规定所列内容的,将按照交易所相关规章制度予以严处,涉及违反国家法律的将移交相关司法部门处理。

第十二条服务贸易商在向客户做开户宣传等事项时,应按以下要求进行:

(一)、不得代替客户操作

(二)、应向客户逐条讲解相关文件资料及交易所要求讲解的其他内容,风险提示及免责条款应向客户进行充分的提示;

(三)、在向客户进行开户讲解及为客户办理《交易商入市协议》及其他相关文件的签订事宜时,需全程录音或录像并保存20年。

第十三条服务贸易商在开展业务宣传活动时必须充分揭示商品现货业务的风险,所有宣传资料中必须在明显位置列明“交易有风险,入市需谨慎”的风险提示字样。

第十四条服务贸易商就加强对其分支机构、从业人员的宣传活动的管理,禁止其分支机构、从业人员进行违规宣传。服务贸易商分支机构、从业人员的一切行为均被视为服务贸易商的行为,服务贸易商应对此承担一切责任。

第三章罚 则

第十五条经交易所确认服务贸易商违反本管理办法的,将按相关规定给予相应的处罚措施。

第十六条服务贸易商违反交易所有关规定的,交易所有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为:

(一)、口头警告;

(二)、书面通报;

(三)、暂停新客户开户1个月;

(四)、撤销服务贸易商资格。

第十七条服务贸易商存在下列情况之一的,经交易所审核认定后出具整改意见书或通报批评,情况严重的可处以暂停或撤销服务贸易商资格的处罚:

(一)、擅自更改交易所的宣传资料;

(二)、宣传内容中出现诱惑性、误导性或承诺性内容;

(三)、宣传内容或方式违反当地法律法规的;

(四)、交易所规定的其他违规行为。

第十八条服务贸易商存在下列情况之一的,经交易所审核认定后暂停服务贸易商新客户开户,情况严重的可处以暂停或撤销服务贸易商资格的处罚:

(一)、服务贸易商多次违反本办法第十七条的;

(二)、服务贸易商在办理新客户开户过程中没有逐条讲解相关文件的风险提示和其  

他交易所要求讲解的内容;

(三)、服务贸易商代客完成模拟盘操作的;

(四)、交易所规定的其他违规情况。

第十九条经交易所确认服务贸易商已改正以上违规行为后,可恢复服务贸易商的新客户开户工作。

第二十条服务贸易商存在下列情况之一的,经交易所审核认定后,撤销其服务贸易商资格:

(一)、违反本办法第十七、十八条,情节严重的;

(二)、触犯国家相关法律法规,经国家相关部门确认需撤销服务贸易商资格的;

(三)、交易所规定的其他违规行为。

第四章附 则

第二十一条本办法的解释权和修订权属交易所。

第二十二条本办法自颁布之日起实施。