杭州叁点零易货交易所现货电子交易规则(暂行)

发布日期:2012-08-24 点击量:26471次

杭州叁点零易货交易所现货电子交易规则(暂行)

第一章 总则  

第一条  为了规范杭州叁点零易货交易所(以下简称交易所)现货电子交易行为和保障交易各方的合法权益,根据国家的法律、法规、政策和杭州市人民政府颁布的《杭州叁点零易货交易所交易市场监督管理暂行办法》(杭政办函(2011)301号)以及交易所有关规定制定本规则。
第二条  杭州叁点零易货交易所受浙江省及杭州市政府主管部门监督管理。

第三条  交易所现货电子交易业务遵循“公开、公平、公正”的原则,充分利用和发挥电子商务的技术优势,采用现货挂牌发售、实物协议转让等现货电子交易方式为现货交易提供发售、协议转让、结算、交收、库存保管、产品鉴定、物流配送、商品融通和交易信息等全方位的市场服务。                 

第四条  本交易规则适用于在交易所进行的所有现货电子交易的相关活动。交易所、会员、指定结算银行、指定交收仓库(柜台)、

指定检验机构及其工作人员、配套服务机构等必须遵守本交易规则。

第二章  交易品种和发售时间

第五条  交易所上市的交易品种为:珠宝级淡水珍珠、熊猫金银币及其相关的商品。
第六条  交易所指定的交收商品必须为生产商(经销商)会员生产(经销)的或交易所认定品牌和规格的合格商品。
第七条 交易所交易品种的交易日为每周一至周五(国家法定节假日除外)。具体交易日期和交易时间段安排,以交易所和电子交易系统的公告为准。

第三章  电子购销合同 
第八条  电子购销合同(下称电子合同)是指会员依照本交易规则及交易所的有关规定,通过交易所现货电子交易系统进行以实物转让为交易标的而达成的购销电子合同。
第九条 电子合同的主要条款包括:单位名称、交易品种、商品代码、交易单位、计价单位、交收配货时间、交收地点、合同订金、交易手续费、交收手续费、交收方式等及电子合同附件。电子合同附件与电子合同具有同等法律效力。
第十条  商品代码是指在交易所现货电子交易系统中进行交易货物的商品编号,商品代码所代表的内容在电子合同中载明。
第十一条  电子合同的发售单位以商品原装单位为基准。不同货物电子合同的商品数量在该交易品种的电子合同中载明。
第十二条  电子合同以人民币计价,计价单位为元。

第四章  会员管理
第十三条   生产商(经销商)会员是指经交易所认可,获得交易所生产商(经销商)会员资格,在交易所开设生产商(经销商)会员账户的企业法人。
第十四条   交易所上市交易品种的指定交收商品必须为生产商(经销商)会员生产(经销)的或交易所认定品牌和规格的合格商品;非生产商(经销商)会员企业所生产(经销)的商品及交易所未认定品牌和规格的商品,不能作为交易所上市交易品种的指定交收商品。
第十五条   生产商(经销商)会员应与交易所签订《杭州叁点零易货交易所生产商(经销商)会员入市协议》并办理交易所规定的相关手续;经交易所审核批准,获得生产商(经销商)会员资格的企业可以参与交易所的现货电子交易相关活动。
第十六条  申请成为生产商(经销商)会员,应具备以下条件:
(一) 交易所上市交易品种的生产厂家(经销商),能独立从事商品交易活动的企业法人;具有较高的行业知名度和良好的商业信誉;
(二) 遵守本交易规则和交易所其它相关规定;
(三) 交易所规定的其它条件。
第十七条   生产商(经销商)会员享有下列权利:
(一)  通过交易所现货电子交易系统进行上市交易品种的现货电子交易;
(二) 享有交易所提供的结算服务;
(三) 享有交易所提供的交收服务;
(四) 享有交易所提供的商品融通服务;
(五) 享有交易所提供的交易信息和相关服务;
(六) 使用交易所提供的有关设施;
(七) 对交易所的工作提出意见和建议;
(八) 其它依法应享有的权利。
第十八条   生产商(经销商)会员应履行下列义务:
(一) 遵守国家法律、法规、本交易办法及交易所其它相关规定;
(二) 对交易所分配的生产商(经销商)会员账户和交易密码的管理负全部责任并对使用生产商(经销商)会员账户和交易密码所产生的法律后果承担全部责任;
(三) 按交易所有关规定缴纳各项费用;
(四) 接受交易所的监管;
(五) 及时向交易所通报其重大变更事项;
(六) 保证其提供材料的真实性、准确性、合法性,并承担相应法律责任;
(七) 爱护交易所设施,维护交易所声誉;
(八) 其它依法应履行的义务。
第十九条  生产商(经销商)会员存在下列情况之一的,交易所可以取消其生产商(经销商)会员资格:
(一) 拒不执行交易所有关规定的;
(二) 不按交易所有关规定交纳相关费用的;
(三) 连续一年以上无交易活动的;
(四) 违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所有关规定的其它情况。

第二十条  交易商会员是指经交易所认可,获得交易所交易商会员资格,并在交易所现货电子交易系统中开设交易商会员账户的交易商。
第二十一条  交易商会员应与交易所签订《杭州叁点零易货交易所交易商会员入市协议》并办理交易所规定的相关手续;

第二十二条  经交易所审核批准,获得交易商会员资格的交易商可以参与交易所的现货电子交易相关活动。申请成为交易商会员,应具备以下条件:
(一) 具有企业法人资格、能够独立从事商品交易活动的企业或合格的自然人;
(二) 遵守本交易规则和交易所其它相关规定;
(三) 交易所规定的其它条件。
 第二十三条  交易商会员享有下列权利:
(一) 通过交易所现货电子交易系统参与上市交易品种的现货电子交易相关活动;
(二) 享有交易所提供的结算服务;
(三) 享有交易所提供的交收服务;
(四) 享有交易所提供的商品融通服务;
(五) 享有交易所提供的交易信息和相关服务;
(六) 使用交易所提供的有关设施;
(七) 对交易所的工作提出意见和建议;
(八) 其它依法应享有的权利。

第二十四条  交易商会员应履行下列义务:
(一) 遵守国家法律、法规、本交易办法及交易所其它相关规定;
(二) 对交易所分配的交易商会员账户和交易密码的管理负全部责任并对使用交易商会员账户和交易密码所产生的法律后果承担全部责任;
(三) 按交易所有关规定缴纳各项费用;
(四) 接受交易所的监管;
(五) 及时向交易所通报其重大变更事项;
(六) 保证其提供材料的真实性、准确性、合法性,并承担相应法律责任;
(七) 爱护交易所设施,维护交易所声誉;
(八) 其它依法应履行的义务。

第二十五条   交易商会员存在下列情况之一的,交易所可以取消其交易商会员资格:
(一) 拒不执行交易所有关规定的;
(二) 不按交易所有关规定交纳相关费用的;
(三) 连续一年以上无交易活动的;
(四) 违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所有关规定的其它情况。 

 第五章  现货电子交易

第二十六条  交易所的交易业务采用现货电子交易;

(一) 现货电子交易是指在交易所的主持下,会员通过交易所现货电子交易系统进行实物仓单买卖的交易方式。

(二) 现货电子交易系统是指交易所为会员提供的、实现现货电子交易业务功能的电子购销商务平台。

第二十七条  会员通过现货电子交易系统客户端软件进行实物仓单转让交易。
第二十八条  协议转让的现货价格是指会员在交易所电子交易系统中交易品种的含税价格。

第二十九条  交易所提供现货交易参考价格,公布当日最高成交价、最低成交价、成交量及成交总额等交易信息;现货交易参考价格是指每日实际成交的加权平均价。

第三十条 交易品种信息将于每次上市前一周内在交易所官方网站的“交易所公告”栏进行公示。
第三十一条  会员通过现货电子交易系统客户端软件登录交易账户进行交易,会员在其交易账户的所有交易行为均视为该会员的交易行为。会员必须对其交易账户发出的所有交易指令及交易结果承担法律责任。
第三十二条  会员进行现货交易应按规定缴纳服务费及相关费用。

第三十三条  交易所的交易业务实行全额交易或合同订金交易制度,会员在进行交易前应有满足其交易所需的商品实物和足额交易资金。

第三十四条 现货电子交易程序:

(一)会员通过现货电子交易系统客户端软件进行交易时,应按交易所的有关规定支付满足交易需求的交易资金,具体内容按交易所的有关规定及电子购销合同的约定执行。

(二) 会员通过现货电子交易系统(下称电子交易系统)申报相关买卖指令信息,申报买卖指令信息当日有效。

(三) 现货电子交易卖方或买方指令信息由一家会员提供,现货电子交易不实行买卖双方同时出现多个卖方和买方指令信息。

(四) 协议转让成交后电子交易系统将生成电子购销合同。交易结果保存在电子交易系统的会员账户内。已生成的电子购销合同具有不可撤销性。

(五) 买入和卖出申报的数量如果未能全部配对成交,未成交部分仍然存于电子交易系统中,申报价格当日交易有效,也可以撤销后继续申报,如未撤销,在该交易日交易结束后则自动失效。
(六) 电子交易系统对会员的交易资金进行实时计算。当会员交易资金余额不足时,电子交易系统不再接受其增加的买卖申报。

(七) 会员在交易系统签订电子购销合同后即视为贸易行为已发生。

(八) 每个交易日交易结束后,会员可通过电子交易系统获取成交记录。会员应及时核对交易记录,如对交易记录有异议应在下一日开市前向交易所以书面方式提出。

第三十五条  会员应按照电子交易系统获取的成交记录,在电子购销合同规定的交收日期内办理实物交收手续。

第三十六条  当日交易成交结果将于收市后在交易所官方网站的

“交易所公告”栏进行公示  ,新品种上市交易,交易所需提前一周公布相关信息。

第三十七条   交易所实行延迟交收补偿制度。延迟交收补偿制度规定:交易时段结束后,买卖双方按照电子合同的约定提出交收申报时,若其中一方违约,则违约方按交易所相关规定向履约方缴纳延迟交收补偿金。

第六章   资金管理及结算 

第三十八条   交易所实行每日结算制度。交易所在各指定结算银行开设专用结算账户,用于清算会员应收付的合同订金、交易手续费、交收货款、交收手续费及其它相关款项。
第三十九条  交易所及会员的账户由指定银行托管,会员须在指定银行开立银行结算账户,交易所与会员之间资金划转通过交易所专用结算账户和会员银行结算账户办理。
第四十条   当日结算完成后,会员可以通过电子交易系统获得相关的结算数据。会员对结算数据有异议,应在下一交易日开市前三十分钟以书面形式向交易所结算部提出通知。如会员在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作会员已认可结算数据的正确性。
第四十一条   会员应加强交易资金管理,严格执行交易所的有关规则、规定,并及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。

第七章   交收

第四十二条   交收是买卖双方根据交易所电子合同和相关交收规定的约定,卖方向买方转移商品的所有权,买方向卖方支付货款的过程。
第四十三条 参与实物交收的会员必须在交收日期内将商品实物凭证或货款交到交易所,办理交收手续,不履行或不能履行交收相关约定的,将承担相应的违约责任。

第四十四条   会员应将用于交收的货物存放于指定交收仓库(柜台),并按规定履行相关义务、缴纳相关费用。

第四十五条   交易所对入库商品实行质量抽检,质量抽检费用和损失由货主承担。

第四十六条   指定交收仓库(柜台)在收到会员的货物后,按有关要求开具“存货凭证”,会员持有指定交收仓库(柜台)开具的“存货凭证”,经交易所核准后、注册成为协议转让注册仓单。

第四十七条   注册仓单对应货物只能凭交易所出具的提货单方可提货;指定交收仓库(柜台)在对提货单审核无误后予以发货。

第四十八条   卖方会员承担注册仓单划转之前的仓储和保险等相关费用,买方会员承担注册仓单划转之后的全部仓储和保险等相关费用。

第四十九条   指定交收仓库(柜台)是指由交易所指定的,为会员履行电子购销合同提供仓储服务及货物交收的仓储企业。指定交收仓库(柜台)分为基准交收仓库(柜台)和一般交收仓库(柜台),基准交收仓库(柜台)是指交易所为确定交易品种的交易报价而指定的交收仓库(柜台)。

第五十条   指定交收仓库应按照《杭州叁点零易货交易所指定交收仓库管理办法(暂行)》的规定保证会员进行交收。

第五十一条  在交收日期内,参与实物交收的买方会员交入足额货款后,交易所为其指定交收仓库进行货物交收;参与实物交收的卖方会员交出《注册仓单》并办理完相关手续后,交易所付给其货款。

第五十二条  未开具发票的货物,交易所将货款的70%划转至卖方账户,在最后交收日后10个交易日内向买方或交易所开具增值税专用发票;交易所确认无误后,向卖方结清剩余款项。
第五十三条  买方会员提货,交易所应开具提货单,并向买方会员提供增值税发票;买方会员不要求提货,交收日期结束后该电子合同的标的物自动转为注册仓单。该注册仓单可用于未来的实物协议转让。
第五十四条  交易所指定若干经国家认证的检验机构作为第三方检验机构。会员对交收货物的质量产生异议,应在指定检验机构中选择检验单位。交易所将指定检验机构出具的检验报告作为认定交易商是否发生交收违约的依据。
第五十五条  若买方会员对交收商品的质量、数量有异议的,须在交易所开具提货单之后3个交易日内且未出库前向交易所提出书面申请,交易所组织买方、生产商(经销商)及交易所指定的检验机构共同对该批货物进行抽样,并在抽样后10个交易日内由检验机构出具鉴定结论。质量、数量纠纷中的责任方承担检验及相关费用,并承担由此发生的直接经济损失。
第五十六条  货主可以自行到库提货、委托第三方提货或委托指定交收仓库代为发运。但货主委托指定交收仓库(柜台)代为发运时,货主应当到现场监发;货主不到现场监发的,视为认可指定交收仓库(柜台)发货无误。
第五十七条   指定检验机构须对其出具的检验报告负责。因检验报告失真而造成损失的,指定检验机构应承担相应责任。
第五十八条   具有下列情况之一的,构成交收违约:在交收日期内,卖方未能如数交付注册仓单的;在交收日期内,买方未能如数支付货款的; 卖方交付的商品不符合规定标准的;在规定期限内,卖方未能足额开具增值税专用发票的;交易所认定的其它交收违约情况。

第五十九条  替代交收商品的品质升贴水按照交易所相关规定及公告信息执行。
第六十条  交易品种交收违约处理办法详情参见杭州叁点零易货交易所交收细则(暂行)第八章。

第八章   风险控制

第六十一条   交易所实行订货限额制度。订货限额是指交易所规定单个及全部会员可以持有的,按买入或卖出计算的上市交易品种的电子合同订货量的最大数额。交易所根据不同上市交易品种的具体情况,分别确定每个会员和全部会员某个上市交易品种的电子合同订货限额。具体实施细则按品种另行制定。

第六十二条   交易所实行代为转让制度,对会员订货量超过限额的或未按规定及时追加订金的,以及发生其它违规行为的,交易所对会员持有的部分或全部电子合同实行代为转让。具体实施细则另行制定。

第六十三条   代为转让产生的费用及损失由违规的会员承担。因市场原因无法实行代为转让而扩大的损失也由违规的会员承担。

第六十四条   当电子合同的价格出现市场风险明显增大时,交易所可以采取调整涨跌停板幅度、提高合同订金、提高延迟交收补偿金及按一定原则强制减少订货量等措施控制交易风险。采取风险控制措施后仍然无法释放风险时,交易所应宣布市场进入异常情况。

第六十五条   交易所采用委托交收结算价和延迟交收补偿金费率联动机制。当市场交易价格(以当日结算价计算)偏离委托交收结算价超过一定幅度时,交易所可以采取提高延迟交收补偿金费率等措施控制风险,委托交收结算价计算公式及提高延迟交收补偿金费率的具体实施细则另行制定。

第六十六条   会员因交易资金不足或无法履约的,交易所有权采取下列措施:

(一) 暂停其交易;

(二) 按规定实行代为转让,并用转让后释放的合同订金向守约方承担违约责任;

(三) 如交易所代其承担违约责任后,依法向该会员追偿。

第六十七条  交易所实行大户报告制度。当会员的上市交易品种电子合同的订货数量达到交易所对其规定的订货限额80%以上(含本数)时, 则达到交易所报告界限。会员应主动于下一交易日结束前依交易所的规定向交易所报告。交易所可根据市场风险状况,调整改变订货报告标准。报告材料包括:

(一) 填写完整的《会员(大户)报告表》,内容包括会员名称、会员编号、电子合同代码、现有实物仓单购销数量、合同订金、可用资金;

(二) 资金来源说明;

(三) 交易所要求提供的其它材料。

第六十八条   交易所实行风险警示制度。当交易所认为必要时,可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

第九章   异常情况处理

第六十九条  在现货子交易过程中,如果出现以下情形之一的,交易所可以宣布市场交易进入异常情况,采取紧急措施化解风险,参照《杭州叁点零易货交易所现货电子交易管理办法(暂行)》第十章的有关规定执行: 地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障、网络故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行;各类会员出现结算、交收危机;交易所规定的其它情况。

第十章   监督管理
第七十条   交易所依据本规则对在交易所内从事的交易活动进行

监督管理。

第七十一条   交易所进行监督管理的主要职责是:监督、检查有关政策、法规及交易所有关规则、规定的执行和落实情况,确保交易所依法规范有序运行;监督、检查各类会员财务资信状况以及交易运行情况,按照“公开、公平、公正”原则,保护市场参与各方的利益; 监督、检查指定交收仓库(柜台)仓储服务、货物交收以及相关业务的处理情况,确保交收环节顺利实施;调解、处理现货电子交易业务的有关交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理;协助司法机关、行政执法机关依法执行公务。

第七十二条  交易所履行监督管理职责时,可以自行或委托专业人员调查、取证,相关会员应全力配合。

第十一章    交易系统的升级和更换

第七十三条   交易所根据需要有权选择升级或更换交易系统,并有权要求交易商(会员)配合交易所采取相应措施,因交易商(会员)不配合造成的自身损失,交易所不承担责任。

第七十四条   交易所升级或更换交易系统应当进行公告。

第十二章    信息发布

第七十五条   交易所通过电子交易系统、交易所官方网站和其它专业网站发布交易所的有关文件和数据资料,向会员提供交易行情及相关的行业综合信息。

第七十六条   交易所、交易商会员、生产商(经销商)会员、指定结算银行、指定交收仓库(柜台)、指定检验机构不得泄露在从事同交易所有关业务中获取的商业秘密,不得发布虚假的或带有误导性质的信息。

第七十七条   交易所市场产生的交易信息归交易所所有。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播。
第七十八条   为交易所现货电子交易系统和专业网站提供软硬件服务的专业机构需遵守与交易所签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。

第十三章    违约处理

第七十九条    会员应对其在交易所进行的交易活动及其结果承担法律责任。
第八十条    会员、指定交收仓库(柜台)、指定检验机构在交易所交易、结算、交收过程中发生争议时,可自行协商解决,也可向交易所申请调解。争议各方经协商或交易所调解,达成协议的,由交易所监督协议的履行;若在争议发生后30日内,争议各方协商不成或交易所调解无效的,各方同意将争议提交交易所所在地仲裁委员会进行仲裁。
第八十一条   下列行为属于违约行为,须由违约方承担违约责任。
(一) 买方未按电子合同约定,及时、足额支付合同订金及其它

相关款项;
(二) 卖方未按电子合同约定,及时提交足额数量的货物;
(三) 卖方未按电子合同约定,及时、足额支付合同订金及其它相关款项的;
(四) 卖方交付的货物质量不符合电子合同约定标准的;
(五) 交易所认定的其它违约行为。
第八十二条   出现上述情况时,违约方除按电子合同及相关规定承担违约责任外,交易所有权对违约方采取处罚措施。

第八十三条   下列行为是交易所禁止的行为:
(一) 妨碍交易所工作人员履行职责;
(二) 拖欠有关费用及款项;
(三) 诋毁交易所声誉,损坏交易所财产;
(四) 恶意操纵市场,扰乱交易秩序;
(五) 其它违反本办法及交易所相关规定的行为。
第八十四条  对违反本办法及交易所相关规定的会员,交易所视情节轻重给予警告、限制交易权限、暂停交易、取消会员资格等处罚。构成犯罪的,移交司法机构追究法律责任。
第八十五条  会员可在接到处理决定后十个工作日内以书面形式向交易所提出复议申请;在交易所做出复议决定之前,会员应按原处罚决定执行。

第十四章   附则

第八十六条   交易所可根据本规则制定实施细则。

第八十七条   本规则的解释权属于杭州叁点零易货交易所有限公司。

第八十八条   本规则自发布之日起实施。